31 августа 2023

🔥🔥🔥ЦБ призвал брокеров проверять всю цепочку владения бумаг на наличие в ней «недружественных» нерезидентов В письме регулятора некредитным финансовым организациям (НФО) отмечается, что «данная проверка не может ограничиваться проверкой предыдущего владельца ценной бумаги». Кроме того, проверку нужно совершать до заключения сделки, а не постфактум, и сопровождать ее «документально подтвержденными сведениями о владельцах ценной бумагой». При проверке таких операций НФО также должны учитывать «специфику сделки» и другие факторы, которые могут свидетельствовать о «повышенном риске нарушения указов президента». К таким факторам, по мнению ЦБ, относятся: ◽️Сделка совершается со значительным дисконтом; ◽️Контрагент по сделке создан недавно, не осуществлял активных операций на финансовом рынке или не имел до 1 марта 2022 года договорных отношений с российскими участниками рынка. 🧡 Читайте подробнее на сайте @fm_invest